嘉實(shí)滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2020年1月23日更新)查看PDF原文

嘉實(shí)滬深 300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基

金更新招募說(shuō)明書(shū)

(2020年1月23日更新)

基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

重要提示

（一）嘉實(shí)滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”），根據(jù)

2012 年 3 月 23 日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)嘉實(shí)滬深 300 交易型開(kāi)放式指數(shù)證券

投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2012]393 號(hào)）和 2012 年 3 月 26 日《關(guān)于嘉實(shí)滬深 300

交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募集時(shí)間安排的確認(rèn)函》（基金部函[2012]189 號(hào)）的核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)售。本基金類(lèi)型為 契約型開(kāi)放 式，根據(jù)本基金的投資 目標(biāo)和投資范圍，本基金屬于

股票型證券投資基金。本基金基金合同于 2012 年 5 月 7 日正式生效，自該日起本基金管理

人正式開(kāi)始管理本基金。

（二）基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì) 對(duì)本基金募 集的核準(zhǔn)，并不表明其 對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

（三）本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面 了解本基金 的產(chǎn)品特性，充分考慮 自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資 中出現(xiàn)的各 類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治 、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 、個(gè)別證券特有的非系 統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理 人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基 金管理風(fēng)險(xiǎn) 、基金組合回報(bào)與標(biāo)的 指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)“滬深 300 指數(shù)”，因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與滬深 300 指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。同時(shí)，本基金為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金、及貨幣市場(chǎng)基金。

（四）本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（ETF），將在深圳證券交易所上市。由于本基金的標(biāo)的指數(shù)組 合證券橫跨 深圳及上海兩個(gè)證券交 易所，本基金的申購(gòu)、贖回流程與組合證券僅在深圳或上海交易所上市的 ETF 產(chǎn)品有所差異。本基金現(xiàn)采用“實(shí)物申購(gòu)

贖回”和場(chǎng)內(nèi)“深市股票 實(shí)物申贖， 滬市股票現(xiàn)金替代”申 贖模式兩 種方式。其 中，實(shí)物申購(gòu)贖回通過(guò)中國(guó)證券登 記結(jié)算有限 責(zé)任公司辦理，場(chǎng)內(nèi)“ 深市股票實(shí)物申贖， 滬市股票現(xiàn)金替代”申贖模式通過(guò)深圳證券交易所辦理。

（五）基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn) 用基金財(cái)產(chǎn) ，但不保證基金一定盈 利，也不向投資者保證最低收益。基金管理人提醒投資 者基金投資 的“買(mǎi)者自負(fù)”原則， 在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，本次更新招募說(shuō)明書(shū)更新與修訂基金合同、托管協(xié)議 相關(guān)的內(nèi)容 ，包括“重要提示”、 “釋義”、“基金份額的申購(gòu)與贖回”、“基金的收益 與分配”、 “基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)” 、“基金的信息披露”、“基金合同的內(nèi)容摘要”、“ 基金托管協(xié) 議的內(nèi)容摘要”等章節(jié) ，并對(duì)基金管理人、基金托管人等信息一并更新。

目錄

一、緒言......4

二、釋義......5

三、基金管理人......11

四、基金托管人...... 22

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...... 24

六、基金的募集...... 35

七、基金合同的生效...... 40

八、對(duì)基金份額折算與變更登記...... 41

九、基金份額的交易...... 44

十、基金份額的申購(gòu)、贖回...... 46

十一、基金的非交易過(guò)戶等其他業(yè)務(wù)...... 86

十二、基金的投資...... 87

十三、基金的業(yè)績(jī)...... 98

十四、基金的融資融券及轉(zhuǎn)融通......101

十五、基金的財(cái)產(chǎn)......102

十六、基金資產(chǎn)估值......103

十七、基金的收益與分配......106

十八、基金的費(fèi)用與稅收......108

十九、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......110

二十、基金的信息披露......111

二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示......116

二十二、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算......121

二十三、基金合同的內(nèi)容摘要......123

二十四、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......135

二十五、對(duì)基金份額持有人服務(wù)......145

二十六、其他應(yīng)披露事項(xiàng)......146

二十七、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式......147

二十八、備查文件......148