1、基金管理人合規(guī)管理中的規(guī)則不包括(　)。

A、立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則

B、基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

C、公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度

D、主流資本主義國(guó)家關(guān)于基金行業(yè)的法律法規(guī)

2、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括(　)。

Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

①協(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時(shí)性原則;⑤客觀性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專業(yè)性原則

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

4、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

A、獨(dú)立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準(zhǔn)確性原則

5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

A、獨(dú)立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、專業(yè)性原則

6、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是(　)。

A、根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門可能有專門的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部

B、基金管理人在董事會(huì)和管理層會(huì)設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，公司督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作

C、合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨(dú)立開展工作，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作

D、合規(guī)管理部門應(yīng)在董事長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

7、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有(　)。

Ⅰ.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

Ⅱ.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

Ⅳ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

C、及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

D、對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

9、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)包括(　)。

Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

Ⅱ.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合法性

Ⅳ.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

10、董事會(huì)履行的合規(guī)管理職責(zé)不包括(　)。

A、建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

B、評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

C、決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

D、審議批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告的合規(guī)合法性

11、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括(　)。

Ⅰ.對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

Ⅱ.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

Ⅲ.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

Ⅳ.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

12、監(jiān)事會(huì)有代表公司的權(quán)利的特殊情況不包括(　)。

A、當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B、當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C、當(dāng)公司與其他公司發(fā)生訴訟時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)事宜

D、當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí)，有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

13、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)表述錯(cuò)誤的是(　)。

A、監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議

B、監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事人數(shù)的三分之二出席時(shí)方可舉行

C、每名監(jiān)事有一票表決權(quán)

D、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

14、經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)列入(　)的審議范圍。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、督察長(zhǎng)

D、合規(guī)管理部門

15、督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)(　)。