5月15日上午，上海市高級人民法院（以下簡稱上海高院）召開新聞發(fā)布會，通報2019年度上海法院金融商事審判情況（以下簡稱白皮書）、2015-2019年上海法院證券虛假陳述責任糾紛案件審判情況（以下簡稱證券虛假陳述白皮書），并發(fā)布2019年度上海法院金融商事審判十大案例。上海高院黨組副書記、副院長茆榮華，上海金融法院副院長林曉鎳，上海高院金融審判庭庭長竺常贇出席發(fā)布會并回答記者提問。上海高院政治部副主任、新聞發(fā)言人孫婧主持發(fā)布會。

與以往召開的新聞發(fā)布會不同，此次發(fā)布會以“線下發(fā)布+線上互動”的模式進行。媒體記者約30人到場參加發(fā)布會。中國人民銀行上?？偛糠墒聞詹刻庨L林華昌、上海證券交易所法律部總經(jīng)理陳亦聰進行了線上互動交流。

涉非銀行融資方式案件大幅增長

白皮書顯示，2019年，上海法院共受理一審金融商事案件192,559件，審結191,365件，同比分別上升12.72%、13.56%；共受理二審金融商事案件1,995件，同比大幅上升91.46%。一審金融商事案件標的總額達2,218.41億元，在2018年首次突破千億的基礎上，又突破兩千億關口，同比上升57.26%。

在所有金融商事案件中，收案數(shù)量排名前五的案件類型分別為銀行卡糾紛、金融借款合同糾紛、融資租賃合同糾紛、保險類糾紛和證券期貨類糾紛，合計占一審金融商事案件總數(shù)的98.14%。其中，融資租賃合同糾紛、證券期貨類糾紛案件的數(shù)量增長較快。

茆榮華介紹，2019年，上海法院金融商事審判中新型疑難法律問題頻現(xiàn)，如電子票據(jù)隱名“代持”行為的法律關系認定、物流企業(yè)“錯投”貨損險的損失賠償，以及新三板市場是否適用證券虛假陳述司法解釋等。在這類案件中，司法裁判對于金融交易規(guī)則的形成與確認發(fā)揮了重要作用。

同時，隨著融資租賃、保理等非銀行融資方式快速發(fā)展，涉非銀行融資方式的案件占比提升。近五年來，上海法院一審融資租賃合同糾紛案件年收案數(shù)量增長3.24倍，標的額增長3.68倍；涉保理公司糾紛案件年收案數(shù)量上升1.19倍，標的總額上升19.2倍。反映出當前社會融資需求依然旺盛，且融資渠道的多元化特征比較明顯。與銀行相比，非銀行融資方式的制度體系還需進一步完善，監(jiān)管力度還需進一步加強，經(jīng)營行為的規(guī)范性還需進一步提升。

此外，上海法院受理的與股票、債券等資本市場有關的金融商事糾紛也不斷增長。特別是債券市場打破剛性兌付后，公司債券交易糾紛案件數(shù)量從2017年的4件增長到2019年的147件，標的額從2.21億元增長到106.3億元。

面對這些問題，上海法院通過依法履行審判職責，發(fā)布典型案例，公開裁判文書，發(fā)送司法建議等，規(guī)范引導市場行為，促進形成交易規(guī)則。今天發(fā)布的十大案例根據(jù)“案件類型新、規(guī)則意義強、社會影響廣”的標準選出，涵蓋了銀行、保險、證券、保理、融資租賃等多個金融行業(yè)。

“白皮書和典型案例發(fā)布給金融監(jiān)管機構有針對性地加強監(jiān)管工作提供了有益的啟示和參考，希望上海法院進一步加強對金融領域國際條約、國際組織規(guī)則、交易慣例以及相關司法判例的研究，積極推進司法審判與國際金融市場的規(guī)則相銜接。”林華昌在連線中表示。

探索證券虛假陳述案件審判機制改革

記者翻閱證券虛假陳述白皮書發(fā)現(xiàn)，2015-2019年，中海物流 ，上海法院共受理證券虛假陳述責任糾紛一審案件原告共涉及 9,879 名投資者，數(shù)量逐年增加。被告共涉及方正科技、普天郵通等21家上市公司，涵蓋上交所主板、深交所主板及新三板市場等。其中，21家上市公司平均涉訴標的額為1.08億元；投資者人均起訴標的額為22.84萬元，呈現(xiàn)小額、分散的特點。

該類案件訴請類型單一，均為投資者因上市公司虛假陳述行為導致其損失而提起訴訟，訴請賠償投資差額損失、傭金及印花稅等。案件涉及的虛假陳述行為以虛增利潤居多，占比為 38.09%。

林曉鎳介紹，隨著證券虛假陳述案件的短期激增、長期穩(wěn)增，以往民事訴訟“一案一立”、“一案一審”、“一案一結”的立案、審理和結案方式明顯不能適應此類案件的司法實踐需求。近年來，上海法院通過將案件合并審理、在示范判決基礎上委托調(diào)解、探索代表人訴訟機制等審判機制改革，不斷提高案件審理的集約化、便利化水平。

以示范判決為例，2019年1月，上海金融法院出臺《關于證券糾紛示范判決機制的規(guī)定》，對示范案件的選定、審理、專業(yè)支持、判決效力、審判管理作出了具體規(guī)定。2019年8月，經(jīng)上海金融法院一審、上海高院二審維持，全國首例證券群體性糾紛示范判決生效，為健全證券糾紛多元化解機制積累了實踐經(jīng)驗。截至2020年4月20日，全國首例適用示范判決機制的方正科技系列案件調(diào)撤率為98.49%，合計1,311名投資者通過多元糾紛化解機制解決糾紛，調(diào)撤金額達1.62億元。