原標(biāo)題：分贓不勻？德邦證券債券部負(fù)責(zé)人因“五洋債?”被市場(chǎng)禁入，向老東家追索2.77億獎(jiǎng)金 來(lái)源：券業(yè)行家

　　時(shí)隔五年，“五洋債”依然余波未斷，主承銷商德邦證券麻煩纏身：

　　去年年底，德邦證券及六名項(xiàng)目組成員“喜提”監(jiān)管處罰；兩名主要責(zé)任人被撤銷資格，五年市場(chǎng)禁入；而在新證券法實(shí)施后，相關(guān)民事賠償訴訟案也在近期啟動(dòng)。

　　在為數(shù)眾多的負(fù)面輿情中，時(shí)任德邦證券股東收益聯(lián)席總經(jīng)理兼?zhèn)谫Y部總經(jīng)理曹榕，起訴德邦證券，索要總額高達(dá)2.77億元的補(bǔ)償，引起了行家的注意。

　　前部門總經(jīng)理起訴老東家

　　不久之前，裁判文書網(wǎng)掛出一份勞動(dòng)合同糾紛案。原告是時(shí)任德邦證券股東收益聯(lián)席總經(jīng)理兼?zhèn)谫Y部總經(jīng)理曹榕。而起訴的對(duì)象，則是老東家德邦證券。

　　據(jù)新浪財(cái)經(jīng)援引案情報(bào)道，曹榕于2013年4月10日進(jìn)入德邦證券工作，擔(dān)任債券融資部總經(jīng)理兼固定收益總部聯(lián)席總經(jīng)理。雙方簽訂過三份勞動(dòng)合同，最后一份期限為2017年4月10日至2018年4月9日的勞動(dòng)合同約定，曹榕月工資由基本工資4.50萬(wàn)元及不固定的提成組成。

　　2018年4月4日，因當(dāng)年累計(jì)曠工超過五日，北京物流網(wǎng) ，曹榕被解除勞動(dòng)合同。同年4月25日，曹榕提起勞動(dòng)仲裁，要求德邦證券各項(xiàng)獎(jiǎng)金、賠償金等共計(jì)2.77億元。

　　行家注意到，曹榕的索賠包括14個(gè)部分，其中“五洋債”相關(guān)金額為23.85萬(wàn)元。

　　因“五洋債”案被五年禁入

　　令人唏噓的是，此前德邦證券因“五洋債”案被監(jiān)管處罰，兩名主要責(zé)任人證券從業(yè)資格被撤銷，并被處以證券市場(chǎng)五年禁入。曹榕正是其中之一。

　　2015年年中，五洋建設(shè)發(fā)行“15五洋債”和“15五洋02”兩期公募債，發(fā)行總額分別為8億元、5.6億元，債券期限分別為3年和5年，附投資者回售選擇權(quán)。彼時(shí)，五洋債的主體和債項(xiàng)評(píng)級(jí)均為AA級(jí)。

　　2016年12月28日，德邦證券就五洋債提示風(fēng)險(xiǎn)稱，五洋建設(shè)已被列入全國(guó)法院失信被執(zhí)行人名單。此后，兩只債券歷經(jīng)長(zhǎng)期停牌，復(fù)牌后價(jià)格一路暴跌，“15五洋02”期間曾跌至29元。

　　2017年8月14日，因未能按期完成回售和利息兌付，“15五洋債”發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約；“15五洋02”觸發(fā)交叉違約。由于兩只債券的個(gè)人投資者占近一半，此次違約導(dǎo)致近千名散戶被套牢，涉及總金額高達(dá)13.6億元。

　　證監(jiān)會(huì)隨即對(duì)五洋建設(shè)立案調(diào)查后，2018年7月，證監(jiān)會(huì)開出首張債券欺詐發(fā)行罰單，對(duì)五洋建設(shè)及20名相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰決定及市場(chǎng)禁入決定。

　　2019年11月11日，證券會(huì)公布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（德邦證券、周丞瑋、曹榕等6名責(zé)任人員）》顯示，德邦證券在承銷五洋建設(shè)債券過程中存在三大問題：未充分核查五洋建設(shè)應(yīng)收賬款、投資性房地產(chǎn)，以及未將沈陽(yáng)梧州投資性房地產(chǎn)出售問題寫入核查意見。

　　監(jiān)管函指出，周丞瑋為五洋建設(shè)債券項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目主要核查工作，物流動(dòng)態(tài) ，并在核查意見上簽字；曹榕為五洋建設(shè)債券項(xiàng)目承做部門負(fù)責(zé)人，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目具有主導(dǎo)作用；周丞瑋、曹榕未對(duì)五洋建設(shè)債券項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)核查問題保持應(yīng)有關(guān)注，是德邦證券違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　對(duì)此，德邦證券被責(zé)令改正，給予警告，沒收承銷費(fèi)1857.44萬(wàn)元，并處55萬(wàn)元罰款。周丞瑋和曹榕被處以25萬(wàn)元罰款，并撤銷從業(yè)資格。三名其他責(zé)任人員則被分別處以15萬(wàn)元罰款。