國(guó)融融君靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新摘要)查看PDF原文

國(guó)融融君靈活配置混合型

證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)

（更新摘要）

基金管理人：國(guó)融基金管理有限公司

基金托管人：國(guó)泰君安證券股份有限公司

二〇一九年十二月

重要提示

國(guó)融融君靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2018年7月13日證監(jiān)許可[2018]1122號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)融融君靈活配置混合型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》注冊(cè)募集。本基金的基金合同于2018年9月12日正式生效。本基金類(lèi)型為契約型開(kāi)放式。

基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。

本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等等。

本基金為混合型證券投資基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。

投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)按 1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按 1.00 元面值購(gòu)買(mǎi)基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破 1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

本招募說(shuō)明書(shū)關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新等內(nèi)容，自《公開(kāi)募集證券投資

基金信息披露管理辦法》實(shí)施之日起一年后開(kāi)始執(zhí)行。

根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求，防城港物流 ，本基金管理人于2019年12月26日對(duì)招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行了更新，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2019年9月30日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

一、基金管理人

（一）基金管理人基本情況

1、基本信息

名稱(chēng) 國(guó)融基金管理有限公司

注冊(cè)地址 上海市虹口區(qū)東大名路 687 號(hào) 1 幢 4 樓 440 室

辦公地址 北京市海淀區(qū)西直門(mén)外大街 168 號(hào)騰達(dá)大廈 2008 室

法定代表人 侯守法

總經(jīng)理 李宇龍

成立日期 2017 年 6 月 20 日

注冊(cè)資本 1.3 億元

股權(quán)結(jié)構(gòu) 國(guó)融證券股份有限公司 51%，上海谷若投資中心（有限合伙）49%。

存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng)

電話 （010）68779199

傳真 （010）88576097

聯(lián)系人 毛靈俊

國(guó)融基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2017】821 號(hào)文批準(zhǔn)，于 2017 年 6 月

20 日成立，是國(guó)融證券發(fā)起的公募基金管理公司。公司注冊(cè)地上海，總部設(shè)在北京。公司

于 2017 年 7 月 17 日取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

2、管理基金情況

截止 2019 年 9 月 30 日，公司共管理 6 只公開(kāi)募集證券投資基金及 17 只特定客戶(hù)資產(chǎn)

管理計(jì)劃。其中，公開(kāi)募集證券投資基金國(guó)融融銀靈活配置混合型證券投資基金規(guī)模為 0.54億元，國(guó)融融君靈活配置混合型證券投資基金規(guī)模為 0.48 億，國(guó)融融泰靈活配置混合型證券投資基金規(guī)模為 1.35 億，國(guó)融穩(wěn)融債券型證券投資基金規(guī)模為 0.21 億，國(guó)融融盛龍頭嚴(yán)選混合型證券投資基金規(guī)模為 1.20 億，國(guó)融融信消費(fèi)嚴(yán)選混合型證券投資基金規(guī)模為 2.50

億，合計(jì) 6.30 億元。特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模合計(jì) 31.12 億元。

（二）主要人員情況