[公告]原尚股份:民生證券股份有限公司關于廣東原尚物流股份有限公司2018年募集資金存放和實際使用情況的專項核查意見   時間：2019年04月02日 17:45:57 中財網(wǎng)    

民生證券股份有限公司

關于廣東原尚物流股份有限公司

2018年募集資金存放和實際使用情況的專項核查意見



根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號—上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金
管理辦法》等相關法規(guī)、規(guī)章的要求，民生證券股份有限公司（以下簡稱“民生
證券”或“保薦機構”）作為廣東原尚物流股份有限公司（以下簡稱“原尚股份”或
“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，對原尚股份2018年募集資金存放
和實際使用情況進行了核查，核查情況如下：

一、募集資金情況


（一）募集資金額及到位時間


經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準廣東原尚物流股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]1447號）核準，公司公開發(fā)行2,207萬股人民
幣普通股，發(fā)行價格為10.17元/股，募集資金總額為22,445.19萬元，扣除承銷和
保薦費用2,100.00萬元后的募集資金為20,345.19萬元，已由主承銷商民生證券股
份有限公司于2017年9月12日匯入公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除上網(wǎng)發(fā)行費、
招股說明書印刷費、申報會計師費、律師費、評估費等與發(fā)行權益性證券直接相
關的新增外部費用1,310.14萬元（不含增值稅）后，扣除發(fā)行費用后募集資金凈
額為19,035.05萬元。上述募集資金于2017年9月12日全部存入公司開立的募集資
金專戶。天健會計師事務所（特殊普通合伙）已對公司首次公開發(fā)行股票的資金
到位情況進行了審驗，并出具“天健驗〔2017〕7-77號”《驗資報告》。






（二）募集資金的實際
使用情況


截至
2018
年
12
月
31
日，公司募集資金使用情況如下：




單位：萬元

項目

金額

2017 年首次發(fā)行募集資金凈額

19,035.05


加：利息收入
-
手續(xù)費


80.27


加：收回理財


7,90.0


加：理財收益


68.83


減：募集資金置換


9,616.50


減：募集資金項目使用


6,78.3


減：購買理財


7,90.0


2018 年末余額

2,79.32




二、募集資金存放和管理情況


（一）募集資金的管理情況


為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權
益，公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券
交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（
2013
年修訂）》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司實際情況，制定了
《廣東原尚物流股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《管理制度》）。根
據(jù)上述法律和《管理制度》，在銀行設立募集資金專戶，并與開戶行、保薦機構
簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，與開戶行、保薦機構、募投項目實
施子公司簽訂了《募
集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》?！赌技Y金專戶存儲三方監(jiān)
管協(xié)議》和《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議
范本不存在重大差異。截至
2018
年
12
月
31
日，公司在使用募集資金時嚴格遵
照上述法律和《管理制度》履行。



（二）募集資金的存放情況


截至
2018
年
12
月
31
日，物流專業(yè)介紹 ，募集資金在銀行專戶的
活期
余額為
2,79.32
萬
元，



募集資金
在
銀行專戶
的具體存放情況如下：


單位：萬元

項目名稱


開戶單位名稱


賬號


截止日余額


合肥物流基地項目


興業(yè)銀行廣州東城支行


3910701010190505


2,031.87


天津物流基地項目


興業(yè)銀行廣州東城支行


391070101019093


-


信息化建設項目


興業(yè)銀行廣州東城支行


3910701010180901


747.03


補充流動資金


興業(yè)銀行廣州東城支行


391070101018083


0.42


合
計


2,779.32




三、
2
018
年募集資金實際使用情況


（一）募集資金
使用情況對照表



單位：萬元

募集資金總額

19,035.05

本年度投入募集資金總額

4,65.1
2


變更用途的募集資金總額

-

已累計投入募集資金總額

16,404.8
3


變更用途的募集資金總額比例

-

承諾投資

項目

是否已變更
項目（含部
分變更）

募集資金承
諾投資總額

調(diào)整后

投資總額
(1)

本年度

投入金額

截至期末

累計投入金額

(2)

截至期末

投入進度(%)

(3)＝(2)/(1)

項目達到

預定可使用

狀態(tài)日期

本年度實現(xiàn)
的效益

是否達到預計
效益

項目可行性
是否發(fā)生

重大變化

合肥物流
基地項目

否

9,000.00

9,000.00

1,294.4
7


7,038.7
1


78.21
[注]


2019 年 3 月

不適用


不適用


否


天津物流
基地項目

否

3,659.06

3,659.06

3.05


3,62.1


10.08


2018 年 4 月

94.26


否


否


信息化建
設項目

否

1,375.99

1,375.99

306.10


651.15


47.32


2019 年 12 月

不適用


不適用


否


補充流動
資金

否

5,000.00

5,000.00

3,051.50


5,052.86


不適用


不適用


不適用


不適用


否


合計

－

19,035.05

19,035.05

4,65.1
2


16,404.8
3


－


－


－


－


－


未達到計劃進度原因（分具體項目）

1、合肥物流基地 2019 年 3 月轉固，2018 年度實現(xiàn)的經(jīng)濟效益測算不適用；

2、天津物流基地項目系因為 2018 年 4 月完工，項目產(chǎn)生的效益未完全體現(xiàn)。


項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明

未發(fā)生重大變化。


募集資金投資項目先期投入及置換情況

2017 年 10 月 12 日，公司第三屆董事會第六次會議決議，同意以募集資金置換前期預先投入的自籌資金
9,987.19 萬元，上述情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合伙）鑒證，并由其出具鑒證報告（天健審
〔2017〕7-556 號）。截至 2017 年 12 月 31 日，公司實際以募集資金置換前期預先投入的自籌資金 9,616.50
萬元，未全額置換系天津物流基地項目的前期預先投入的自籌資金大于募集資金承諾投資總額所致。





用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

不適用。


對閑置募集金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品的情況

詳見三（四）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

部分募集資金投資項目結項，節(jié)余募集資金永久補充流動資金

2019 年 2 月，公司合肥物流基地項目結項。2019 年 2 月 27 日，公司第三屆董事會第二十二次會議，同
意將合肥物流基地項目節(jié)余募集資金 1,523.51 萬元，全部永久補充流動資金。2019 年 3 月 15 日，公司
2019 年第一次臨時股東大會審議通過了此議案。


募集資金其他使用情況

無。




注
: 2019
年
3
月
15
日，公司
2019
年第一次臨時股東大會決議通過《關于原尚股份部分募集資金投資項目結項并將節(jié)余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將合肥物流
基地項目結項后的募集資金余額
1,523.51
萬元永久補充流動資金，因此合肥物流基地項目的投資總額從
9,0
萬元調(diào)整為
7,476.49
萬元。投資總額調(diào)整后，截至
2018
年
12
月
31
日，
合肥物流基地項目投入進度為
94.14%
。




（二）用募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金情況


2017
年
10
月
12
日，公司第三屆董事會第六次會議審議通過《關于使用募
集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意以募集資金置換預先投入
募集資金投資項目的自籌資金
9,987.19
萬元，公司獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表了同
意
意見。上述情況經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合伙）鑒證，并由其出具《以自
籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》（天健審〔
2017
〕
7
-
556
號）。同時，民生
證券對公司以募集資金置換已投入募集資金投資項目的自籌資金無異議，并出具
了《民生證券股份有限公司關于廣東原尚物流股份有限公司使用募集資金置換預
先投入自籌資金的核查意見》。



截至
2
018
年
1
2
月
3
1
日，公司使用募集資金置換預先投入自籌資金額為
9,616.50
萬元，較審議的可置換金額
9,987.19
萬元少
370.69
萬元，主要原因是天
津募投項目可置換金額為
3,9
29.75
萬元，實際置換金額為
3,59.06
萬元。根據(jù)公
司披露的《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，天津物流基地項目總投資額
7,48.60
萬元，拉薩物流 ，擬以募集資金投入金額
3,659.06
萬元。

2
017
年
1
0
月
2
7
日，公司天津物
流基地募集資金賬戶余額為
3,59.06
萬元，全部置換后仍無法覆蓋前期自有資金
投入。公司承諾未能置換的
370.69
萬元不再置換。



（三）閑置募集資金補充流動資金的情況


截至
2018
年
12
月
31
日，公司不存在閑置募集資金補充流動資金的情況。



（四）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

2017
年
10
月
30
日，公司第三屆董事會第七次會議審議通過了《關于使用
暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司為提高閑置募集資金的使用
效率，在不影響募投項目建設的前提下，公司使用不超過人民幣
4
,
90
萬元（含
4
,
90
萬元）的暫時閑置募集資金適時購買低風險、流動性好、期限不超過
12
個月的保本型約定存款或者理財產(chǎn)品，上述額度內(nèi)的資金可以滾動使用。上述議
案經(jīng)第三屆監(jiān)事會第七次會議審議通過，獨立董事發(fā)表了同意見。公司于
2017
年
11
月
2
日利用暫時閑置募集資金購買
4,90
萬元的保本開放式理財產(chǎn)品，于
201
8
年
2
月
2
日到期。公司于
2
018
年
5
月
2
4
日利用暫時閑置募集資金購買
3,0



萬元的保本開放式理財產(chǎn)品，于
2
018
年
6
月
2
5
日到期。到期后本金及利息直接
歸還至募集資金賬戶。



（五）募集資金投向變更情況


截至
2018
年
12
月
31
日，公司不存在募集資金投向變更的情況。



（六）募集資金使用的其他情況


截至
201
8
年
12
月
31
日，公司募集資金投資項目未出現(xiàn)異常情況，不存
在募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況，
不存在用超募資金永久補充流動
資金或歸還銀行貸款情況,不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資
產(chǎn)等）的情況,不存在將募投項目節(jié)余資金用于其他募投項目或非募投項目的情
況。



四
、保薦機構的核查意見


經(jīng)核查，保薦機構認為：原尚股份2018年對首次公開發(fā)行股份募集資金的存
放和使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募
集資金管理辦法》、《管理制度》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶
存儲和專項使用，具體使用情況與信息披露情況一致，不存在變相改變募集資金
用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。




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